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中国基金报记者 赵岗

中山证券新董事长敲定，前任财务总监、管理委员会主任李永湖升任“一把手”！

2月21日晚间，锦龙股份公告称，中山证券于近日完成了法定代表人变更为“李永湖”的工商变更登记手续，并领取了深圳市市场监督管理局换发的新营业执照。中山证券官网信息也已完成了对法定代表人一栏的更新。

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图源：中山证券官网

新一届领导班子到齐

李永湖此前任中山证券财务总监、管理委员会主任。据中国证券业协会信息，李永湖于2004年3月-2019年9月任职于东莞证券，负责财务领域。从东莞证券离职后，李永湖到中山证券担任财务总监、管理委员会主任等职务。

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除董事长外，中山证券总裁在之前有所变动。 前任总裁康福华辞职后，骆勇于2022年上半年接任该公司总裁一职。 值得注意的是，中证协官网信息显示，骆勇和李永湖在中山证券的登记日期为同一天，均为2020年10月20日，并且二者都曾在东莞证券工作十余年。

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同样在东莞证券工作十余年后到中山证券还有陈志锋，现任中山证券的管理委员会主任、首席风险官。 中国证协信息显示，陈志锋于2019年1月离开东莞证券，2023年2月加入中山证券。

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截至目前，中山证券高管共有12人，其中有4人都有在东莞证券工作的背景。 中山证券现任副总裁郑小平也曾在东莞证券任职，之后又任职于万和证券，直到2020年才和李永湖、骆勇一起入职中山证券。

中山证券去年因ABS业务违规收警示函

2022年8月，深圳证监局发布了对中山证券采取出具警示函措施的决定，因中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在公司层面整体风险管控存在不足、质量控制机制不够完善、内核机制执行不到位和尽职调查不完备的问题。

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对此，锦龙股份在半年报中表示，证券监管部门对公司控股子公司中山证券采取的限制部分业务活动的监管措施，导致2022上半年中山证券投资银行业务收入下降较大。 另外，受宏观经济和行业政策影响，中山证券部分持仓地产债券估值下跌，公允价值变动出现损失。

2020年风波之后仍在亏损

官网显示中山证券有限责任公司，成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17.8亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司。

不难发现，上述几位均在2020年集体入职中山证券。事实上，中山证券在2020年陷入“多事之秋”。

2020年中山证券的两融、股质等四项重要业务被监管叫停，从当时深圳证监局给出的处罚措施来看，具体为：

1．责令中山证券限期改正。

2．责令暂停中山证券部分业务。在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。

3．责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

除了针对公司的处罚外，中山证券多名负责人也都领到了罚单。深圳证监局认为，林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题负有责任。其次，深圳证监局拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

此外，中山证券当时的多位高管还被监管责令退回年终奖。深圳证监局还责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

在历经震荡两年过后，中山证券的业绩是否有变好呢？未经审计的财报显示，中山证券2022年营业收入为3.5亿元，同比下滑45.85%。净利润已连续两年亏损，从2021年的-1.26亿元扩大至-1.51亿元。2022年券商分类评价结果显示，中山证券的级别为BB级。

锦龙股份对此解释道，2022年新冠疫情反复、国外地缘冲突等因素搅动国内资本市场，市场主要指数出现较大幅度调整。受此影响，中山证券部分持仓信用债券和股票的估值出现下调，自营业务收入下降幅度较大，公允价值变动出现损失。另外，受国内房地产行业政策调整等因素的影响，中山证券投资银行优势业务受到较大的冲击，债券承销业务规模缩减，导致投资银行业务收入下降幅度较大。

随着新领导班子的落定，中山证券能否抓住发展机遇、顺利“扭亏为盈”成为最受市场关注的问题。

编辑：乔伊

审核：陈墨

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