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中国基金报 晨曦

因系统故障问题，“券茅”东方财富旗下东方财富证券，再遭交易所警示函。

5月29日，深交所官网信息显示，因在今年3月技术系统出现故障，且网络安全事件发生后未及时报告，东方财富证券被深交所采取书面警示的自律监管措施。

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深交所指出，东方财富证券应针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。

回顾来看，今年3月21日，东方财富证券交易软件曾出现长时间用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况，APP与PC端均无法登录，大量股民纷纷涌入社交平台吐槽，“东财崩了”一度登上微博热搜。

同样因该次系统故障事项，东方财富证券已被西藏证监局作出责令改正的行政监管措施。东方财富亦表示，高度重视该问题，将深入开展整改，严肃内部问责，确保信息系统安全平稳运行。

来看详情——

“券茅”遭书面警示

事因技术系统故障

5月29日，深交所对东方财富证券股份有限公司采取书面警示的自律监管措施。

深交所指出，2023年3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。

经查，东方财富证券于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向深交所报告，违反深交所《会员管理规则》、《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》中的相关规定。

基于此，深交所对东方财富证券采取书面警示的自律监管措施。深交所指出，东方财富证券应对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。

回顾来看，3月21日，东方财富证券交易软件曾出现长时间用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况，APP与PC端均无法登录，大量股民纷纷涌入社交平台吐槽，“东财崩了”一度登上微博热搜。

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对此，东方财富于事件发生次日在深交所互动易平台上回复投资者称，对此次登录异常给用户造成的困扰，深表歉意。公司将以此为鉴，正视问题，深刻总结反思，认真吸取教训，扎扎实实提升服务能力，努力为用户提供更稳定、更便捷、更优质的服务。

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自二季度以来，东方财富股价不振。截至5月29日收盘，东方财富股价报14.61元/股，跌3.5%，当前总市值2317亿元。

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东方财富：严肃内部问责

确保信息系统安全平稳运行

实际上，因今年3月这起系统故障问题，东方财富证券已在当月被西藏证监局责令改正。

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彼时西藏证监局指出，在该网络安全时间中，东方财富证券存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。西藏证监局决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。

与此同时，西藏证监局责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。东方财富证券应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。

对此，东方财富发布公告称，其和东方财富证券高度重视该问题，将严格按照西藏证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，进一步加强研发测试、上线、升级变更及运维管理，进一步完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行，并在规定期限内及时向监管部门提交相关报告。

东方财富表示，再次向受到影响的用户致以诚挚的歉意，将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。

另外，在东方财富证券申请上市证券做市交易业务资格时，证监会在反馈意见中也提出，关注到媒体报道东方财富证券交易软件无法正常登录交易。证监会要求东方财富证券说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

东方财富2022年年报显示，其当年研发费用为9.36亿元，同比增长29.25%；研发投入占营业总收入的7.49%，较上年提高1.96个百分点；研发人员2123人，数量占比34.21%。

在研发投入项目中，东方财富列出了东方财富终端多活容灾系统、东方财富多媒体智能资讯及互动平台系统研发项目、东方财富国产操作系统证券交易软件研发项目等8个项目，拟达到的目标包括提升APP服务整体可用性、满足用户功能需求、提升用户体验等。

系统故障责任谁来承担？

东方财富的系统故障问题，在行业内并不罕见。

回顾来看，2022年招商证券、国元证券、首创证券均曾因系统故障而遭遇监管不同程度的行政监管措施。

此前，监管发布的机构监管情况通报中曾指出，证券基金机构信息安全事件频发，主要反映五方面问题：

一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节。二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构。三是运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制。四是移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域。五是安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

对于投资者而言，券商系统卡顿、宕机，最直接的影响即是交易失败带来真金白银的损失。那么，因交易系统故障导致的投资损失，该由谁来承担？

近日，中国证券业协会发布了《2022年度投资者服务与保护报告》。其中在技术类投诉方面，《报告》展示了多起因券商交易系统问题导致纠纷的案例，其中包括投资者成功获得赔偿的情况。

例如，在技术类投诉中一起典型案例中，有投资者反馈由于其受交易回报延迟影响，导致当日未能对其买入的可转债进行卖出，后续再交易产生亏损，要求索赔1.4万元。经调解中心沟通及各方努力配合下，最终以7600余元和解。

另一经典案例显示，2022年3月有投资者致电12386热线，投诉交易时间无法登录交易软件导致其亏损，要求公司赔偿损失并改进软件。经核实，3月10日上午相关券商交易软件因短时间内出现投资者连接数暴增，引发暂时性流量拥堵现象。

对此，相关券商营业部投诉负责专人在了解基本情况后尝试与投资者展开电话沟通，并在电话沟通中向投资者做了相关解释、表达了歉意，同时为投资者下调交易手续费，但投资者不满情绪未能得到缓解。

此后，营业部一方面安排服务人员继续通过微信做日常服务工作，一方面就投资者提出的疑问与公司信息技术部确认回复口径，同时在疫情物资匮乏期间，营业部多方寻找物资采购渠道，两次为投资者送去慰问物资。随着投资者态度的明显缓和，营业部投资者服务人员再次与投资者进行电话沟通，投资者对交易软件短时间出现登录异常表示了理解，且未继续提出赔偿的诉求。

编辑：乔伊

审核：木鱼

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