打开网易新闻 查看精彩图片

中国基金报记者 叶诗婕

3月10日，香港财经事务及库务局（财库局）局长许正宇发表了题为《增强金融发展动能 融入国家发展大局》的文章，与读者分享香港特区政府在汇聚境外资金、拓展双向投资、助力人民币国际化、推动绿色金融、积极对接国际等方面的工作及进度。许正宇称，特区政府会在全面融入国家发展大局的过程中，增强金融业发展动能。此外，许正宇还透露，稍后会率领金融业界代表到粤港澳大湾区内地城市，共拓新机遇。

许正宇表示，特区政府会全面准确、坚定不移贯彻“一国两制”，全力把握好“十四五”规划、粤港澳大湾区建设等国家战略带来的机遇，积极融入国家发展大局，助力国家推动金融体系的高水平开放和经济高质量发展。

汇聚境外资金方面，许正宇称，港交所即将为专精特新企业，包括新一代信息技术、先进硬件、先进材料、新能源及节能环保，以及新食品及农业技术五大特专科技行业的公司，将于本月推出新的主板上市机制，便利相关企业在港上市融资。此外，特区政府亦会进一步提高香港债券市场的整体竞争力。“基础建设债券计划”下年度将发行不少于500亿元银色债券及150亿元绿色零售债券，促进零售债券市场发展。

至于助力人民币国际化方面，许正宇表示，特区政府正积极推动人民币计价证券在香港发行和交易。立法会已通过法例，豁免双柜枱证券市场庄家特定交易的印花税。港交所将于今年上半年推出有关庄家机制，提高人民币计价股票的流通量和价格效益，配合本地发行人设立人民币交易柜枱。此外，特区政府亦支持更多内地地方各级人民政府到香港发行离岸人民币债券，助力国家发展同时推动人民币国际化。

许正宇还透露，《豁免利得税（内地地方各级人民政府债务票据）令》将于本月底起，涵盖所有内地地方各级人民政府在港发行的债务票据。

针对推动绿色金融方面，许正宇称，为配合国家稳妥推进双碳目标，香港积极开拓绿色债券、绿色贷款、绿色投融资等业务，并透过推出绿色和可持续金融资助计划，鼓励更多绿色和可持续债券发行人和借款人（包括内地机构）使用香港的融资平台和专业服务进行绿色及可持续投融资。

以下为许正宇《增强金融发展动能 融入国家发展大局》全文：

凭借背靠祖国、联通世界，坚守“一国”之本，善用“两制”之利，香港今天已是举足轻重的国际金融中心。

第十四届全国人民代表大会第一次会议刚于上周六在北京开幕，会上国务院总理李克强在政府工作报告中提到，我们要全面准确、坚定不移贯彻“一国两制”、“港人治港”、高度自治的方针，又指出中央支持香港发展经济、改善民生，保持香港长期繁荣稳定。特区政府定会全面准确、坚定不移贯彻“一国两制”，全力把握好“十四五”规划、粤港澳大湾区建设等国家战略带给香港的无限机遇，积极融入国家发展大局，助力国家推动金融体系的高水平开放和经济高质量发展。

我希望借本文与读者分享特区政府未来如何发挥好投融资、离岸人民币业务、绿色和可持续金融，并与国际对接等枢纽功能，尽香港所能贡献国家所需，全面融入国家发展大局，同时在过程中增强金融业发展动能。

汇聚境外资金

在香港全方位复常及与内地全面通关的带动下，国际投资者将踊跃返回香港市场。2022全年香港首次公开募股集资额超过130亿美元，排名世界第四；私募基金募资总额亚洲排名第二，仅次于内地市场，而债券发行额（截至2022年第3季度）亚洲排名第五，继续成为国际领先的融资枢纽。

香港具备为内地企业提供融资的功能。充足的私募基金可为企业在起步和快速增长阶段提供持续支持。流动性充裕的上市平台继续服务内地企业引入境外资金，并提升管治水平。

乘着便利未有收入或盈利纪录的生物科技公司在港上市的成功经验（注1），港交所即将为专精特新企业，包括新一代信息技术、先进硬件、先进材料、新能源及节能环保，以及新食品及农业技术五大特专科技行业的公司，于今年3月推出新的主板上市机制，便利相关企业在港上市融资。

政府亦会进一步提高香港债券市场的整体竞争力。为投资未来，政府将成立“基础建设债券计划”，更好管理大型基建的现金流需要，让惠及经济民生的项目早日落成；同时计划在下年度发行不少于500亿元银色债券及150亿元绿色零售债券，促进零售债券市场发展。政府于2月中成功在“政府绿色债券计划”下发行全球首批政府代币化绿色债券，凸显香港能为创新的债券发行形式提供灵活便利的法律和监管环境。我们将总结这次发行的经验，及展望下一步计划，为在香港发行代币化债券提供参考。

拓展双向投资

香港是亚洲领先的资产管理中心。近年来，政府不断加强香港管理资产的竞争力，包括允许多元化的基金结构、设立基金迁册机制、为基金业提供更有利的税务环境、推动房地产投资信托基金市场、提供资助等。在2021年，香港的资产管理规模达4.5万亿美元，当中约三分之二是以国际投资者和机构投资者为主的境外资金。此外，政府已成立专责团队，为家族办公室提供一站式服务，更于2022年12月提交修例建议，为合资格的家族投资控权工具提供利得税豁免。资产管理规模的上升将有助更多资金以内地企业和资产为投资标的，助力国际资本持续流入，也有助内地投资者配置境外资产。

香港是全球最大的离岸人民币枢纽（注2），具雄厚基础进一步强化离岸人民币业务，助力人民币国际化。

助力人民币国际化

香港与内地金融市场的互联互通机制运作畅顺，成交近年迅速扩展（注3）。股票通和债券通的经验，证明香港能在风险可控的情况下，协助内地有序扩大金融市场开放和引进境外投资者持有离岸人民币资产。进一步扩大互联互通，同时提供多元化的风险管理工具，能协助境外投资者管理风险，及增加配置离岸人民币资产的诱因。

股票市场是香港流通量最大的金融市场（注4）。政府正积极推动人民币计价证券在香港发行和交易。立法会已于今年一月通过法例，豁免双柜台证券市场庄家特定交易的印花税。港交所将于今年上半年推出有关庄家机制，提高人民币计价股票的流通量和价格效益，配合本地发行人设立人民币交易柜台。

香港一直是离岸人民币债券发行中心，国家财政部自2009年起定期于香港发行国债。近年，深圳市人民政府及海南省人民政府也在香港成功发债，为香港的离岸人民币债券市场加添动力。特区政府会继续支持更多内地地方各级人民政府到香港发行离岸人民币债券，助力国家发展同时推动人民币国际化。为此，我们已制定《豁免利得税（内地地方各级人民政府债务票据）令》，将豁免利得税的优惠自今年3月底起涵盖所有内地地方各级人民政府在港发行的债务票据。

推动绿色金融

为配合国家稳妥推进双碳目标，香港积极开拓绿色债券、绿色贷款、绿色投融资等业务，并透过推出绿色和可持续金融资助计划，鼓励更多绿色和可持续债券发行人和借款人（包括内地机构）使用香港的融资平台和专业服务进行绿色及可持续投融资。自2019年5月以来，政府已成功发行合共接近160亿美元等值的绿色债券，未来将进一步扩大政府绿色债券计划的范畴，以涵盖可持续金融项目。我们将会为上市公司制订与国际标准一致的可持续财务和气候相关披露框架，以促进上市公司的环境和气候相关风险披露。港交所于2022年10月推出国际碳市场，供全球自愿碳信用产品及工具交易，同时提供港元及人民币结算。港交所下一步工作包括扩容产品服务、改善交易机制和基础设施并探索制订适用于香港的相关标准等，继续积极拓展碳交易生态圈，以发展香港成为领先的国际碳交易中心为目标。

积极对接国际

相比其他国际金融中心，香港一直以来最核心的优势，在于有祖国为后盾、高效市场为平台，在国际和内地投资者之间担当“超级联系人”。基于“一国两制”的优势和市场的规模，香港能协助促进国家与其他经济体例如东盟、中东等国家之间纵向及横向的多元合作。行政长官李家超在二月率领特区代表团访问中东，代表着香港特区就“一带一路”倡议的实践，也是履行习近平主席在去年12月中阿峰会上的讲话精神，促进合作共赢。我亦将会到访海外，包括东南亚国家和欧洲，积极接触主要持份者，讲好香港独有的金融故事。

香港成熟的金融平台以及与国际金融市场和机构的广泛联系，也有利中资金融机构持续壮大。2022年在港上市集资当中，已有超过三分之二由中资券商担任保荐人。通过在香港发展资产管理、投资银行等高增值业务，进一步提升管理商品期货、风险管理衍生品的专业能力，中资金融机构将能有效满足内地客户的跨境投融资需求。

特区政府将用好“一国两制”的优势，落实《十四五规划》所订定的发展目标，发挥香港在投融资、离岸人民币业务、绿色和可持续金融，并与国际对接等枢纽功能，全面提升金融市场的竞争力，更好地融入国家发展大局。我也会率领金融业界代表到大湾区，共拓未来新机遇。

注1：截至2022年12月底，已有86家相关企业循新制度在香港上市，集资超过5800亿港元。其中，有56家未有收入或盈利的生物科技公司上市，融资额超过1160亿港元。

注2：至2022年年底，香港的离岸人民币总存款额接近一万亿元人民币。全球的离岸人民币结算业务约有75%在港进行。

注3：股票通北向交易自2014年设立至2022年底已为内地带来超过1.7万亿元人民币淨流入。2022年债券通北向交易总额与2017年设立时相比上升近30倍，超过8万亿元人民币。

注4：2022年总成交额超过30万亿港元，日均成交额近1250亿港元。

编辑：小茉

审核：木鱼

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）