开年第一个月，证监会、全国股转公司、中国人民银行对证券公司及其从业人员共下发6张罚单，意在严肃惩办各类违规违法主体，促进证券市场健康稳定发展。

据《证券日报》记者统计，这6张罚单中，2张罚单为对债券承销与受托管理业务违规的处罚，3张罚单为对证券从业人员违规进行证券交易的处罚，另有一张罚单为对新三板主办券商未认真履行审慎核查义务的处罚。

因债券业务违规

两家券商受证监会处罚

开年首月，由证监会及其派出机构累计下发了4张罚单，其中3张罚单对相关机构或个人采取出具了警示函监管措施，1张罚单则是对相关个人采取了罚款措施。

从处罚原因来看，因债券承销与受托管理业务违规而受处罚的券商共有2家，另外2张罚单则是对某券商营业部工作人员在任职期间存在违规证券交易行为采取的处罚。

这2个因债券承销与受托管理业务违规而受处罚的债券项目均为公司债项目。其中，据江苏证监局公告显示，东海证券作为顺风光电发行公司债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现前述违规行为。并未在其出具的《顺风光电投资（中国）有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露，从而违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定，决定对其采取出具警示函的监管措施。

华创证券在1个公司债项目尽职调查阶段，未采取有效手段对发行人之实际控制人的对外投资信息进行核查，亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。另外，在受托管理阶段，对发行人合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况（实际被发行人原实际控制人占用）未予以充分关注，从而未进一步审慎核查并独立判断，导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形。对此，江苏证监局对华创证券及副总经理兼投资银行部总经理、团队负责人、该项目负责任人、项目组成员采取出具警示函的监管措施。

对于这2单处罚，当地证监局表示，证券公司应加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，对存在的问题切实进行整改。